全国中小企业股份转让系统（即“新三板”）是经国务院批准设立的全国性证券交易场所，因为挂牌企业均为高科技企业而不同于原转让系统内的退市企业及原STAQ、NET系统挂牌公司，故形象地称为“新三板”。2013年底，新三板方案突破试点国家高新区限制，扩容至所有符合新三板条件的企业。未来，新三板将成为面向中小型公司的定向融资的平台、进行规范収展的平台、进入长期资金市场的孵化器，这里将诞生诞生一批市值、估值超过主板、创业板同类公司的伟大企业。

  “业务与技术”、“发展目标及风险因素”是企业挂牌新三板所需要的材料《公开转让说明书》的核心章节，需要本着客观、中立的立场，以细分产业高质量发展现状及趋势为指导方向，用权威、科学的数据来分析、陈述企业的具体情况。

  阐述企业基本的产品或服务的技术上的含金量及市场竞争力、企业所处细分行业的基本情况，面临的竞争状况，知识产权和核心技术情况，主要供应商及客户情况等，着重挖掘并呈现企业的核心商业价值。

  基于前期尽职调查对企业现状的把握，结合细分产业的发展主线，协助企业对未来发展目标做出合理规划，并有效揭示企业可能面临的风险。

  前瞻熟悉中国长期资金市场运作规律，并深刻洞悉政府部门的监管思路，能够充分把握市场动态，可为企业在申请新三板挂牌交易过程中提供总体方案设计，帮企业顺利融资，并提高融资效率。

  申请新三板挂牌，要求公司治理机制健全，合法规范经营；股权明晰，股票发行和转让行为合法合规。前瞻拥有一大批精通有关规定法律、财务知识的专业咨询人才，并且在与律所、会所的合作中积累了丰富的经验，可以为公司进行诊断咨询，协助企业规范运作，顺利推进新三板挂牌。

  企业申请进入“新三板”挂牌，程序上与主板市场、创业板市场相同，需要聘请券商、律师事务所、会计师事务所与资产评定估计机构等中介机构。但怎么来实现专业对接，做好内外沟通，仅靠企业董秘或总经理是不够的，还需要专门的咨询机构全力协助，以提高挂牌效率，节约挂牌成本。

  协助企业搭建上市所需要的券商团队、会计师团队、律师团队、资产评定估计团队等中介组织，并做好企业与中介的专业衔接。

  协助公司进行必要的政府公关，包括当地金融办、工商局、税务局、证监局等，争取获得更佳的政治环境。

  有效监督各中介机构的工作，避免不必要的费用支出，做好企业内部与外部机构、部门的有效衔接，以此保证企业利益的最大化。

  企业在发展壮大过程中融资需求较大，但许多中小企业缺乏融资所需的专业会计、金融、法律、评估知识或实际操作经验，对融资服务缺乏清晰的认识和了解。因此就需要专业的中介机构在全方面了解企业情况的基础上，对其进行全程跟踪和辅导服务。

  尽职调查是企业申请新三板挂牌的过程中的关键步骤，通过尽职调查的开展，形成相关的报告材料，是决定企业能否顺利通过监督管理的机构审核的关键。因此，专业、高效的尽职调查工作对企业成功挂牌很重要。前瞻团队可通过专业的尽职调查经验，主动协调，积极努力配合主办券商，完成企业的尽职调查工作，调查内容有如下几个方面：

  2持续盈利能力调查：业务模式、业务目标、所属行业情况、竞争环境、技术优势等

  公司基于自主研发的数字传媒技术系统平台，为客户提供数字内容技术服务、移动互联应用、数字资产管理等整体解决方案。于2013年10月16日登陆新三板之后，公司的价值得到很好的呈现，各类优秀人才高度集聚，为未来的持续成长奠定了坚实的基础。前瞻项目组通过系统的实地调研、数据分析，为公司登陆长期资金市场后的战略发展提出了专业的咨询意见。

  公司位于西安高新区，专门干移动通信工程、软硬件产品研制及技术服务，于2014年1月24日在新三板挂牌，希望能够通过新三板提升公司的融资能力。前瞻新三板咨询团队进入该项目现场后，第一时间展开了科学系统的尽职调查，基于公司目前的业务与技术状况、移动通信市场的供需状况及竞争环境，并以《公开转让说明书》报告章节的形式提炼出了公司参与行业竞争的优劣势，集中阐释了公司的核心商业模式。

  公司是一家集儿童益智早教产品的研发、生产、销售、服务为一体的高新技术企业。嘉达所从事的早期教育研究事业，分为-2-0岁的孕前教育、胎教教育以及0-6岁的早期启蒙教育。随着我们国家人口结构的变化，独生子女的家庭比例迅速提高，催生大批服务于婴幼儿的精英企业。前瞻新三板咨询团队进入嘉达早教项目以后，对早教市场进行了一个全方位的调查研究，在企业挂牌新三板过程中发挥了非常非常重要的价值。

  公司业务定位于智能电力监控系统的产业链“元器件-系统组件-监控系统”，主体业务是电力监控系统组件产品的研发、生产与销售及电力监控系统集成，为客户提供智能电力监控组件产品和系统整体解决方案。公司挂牌新三板的主要目标是提升品牌形象，招揽优秀人才，为后续资本运营、企业成长提供坚实基础。作为雅达股份的咨询服务机构，前瞻项目团队在企业挂牌新三板的过程中发挥了重要的专业价值。

  公司从事信号产品自主设计、研发、制造、销售、工程、服务于一体和提供行业解决方案，包括微型检测、雷电防护工程、雷电防护设备、无线调车监控、电务管理信息系统、铁路LED、城铁LED等产品。该企业依靠高铁经济的成长土壤，取得了较高的业绩增长。在IPO节奏放缓的环境下，希望能够通过挂牌新三板后提升公司的规范治理水平，以谋求后续的持续深入发展。目前正在准备新三板的挂牌手续中。